半个月赚810万美元 道琼斯案曝巨额股票内幕交易

半个月赚810万美元 道琼斯案曝巨额股票内幕交易
时间：2008-11-4 12:42:43  来源：上海证券报  点击：781
半个月赚810万美元 道琼斯案曝巨额股票内幕交易 

道琼斯案曝巨额股票内幕交易

    SEC指控一对香港夫妇涉嫌利用此次并购的内幕消息非法获益逾800万美元

    相比仍在商谈中的新闻集团50亿美元收购道琼斯公司的交易本身，围绕该案的巨额股票内幕交易反倒吸引了公众更多的关注目光。   

    当地时间8日，美国证券交易委员会(SEC)向纽约曼哈顿的美国地方法院提出起诉，指控一对居住在香港的夫妇涉嫌在道琼斯并购案的消息正式发布前，利用内幕消息买入该公司股票，从而实现非法获益超过800万美元。

    半个月赚了810万美元

    根据SEC刊登在其网站的起诉书，在今年4月13日至30日期间，也就是新闻集团5月1日正式宣布收购消息之前，香港的Kan King Wong(下称Wong)和Char-lotte Ka On Wong Leung(下称Wong妻)夫妇通过在香港美林公司开设的账户分几次买入了道琼斯公司供给415000股的股票，买入价均在30多美元，总价值在1500万美元附近。

    在本月1日并购消息出台当天，道琼斯的股价飙升55%，收盘报56.20美元。两天后的4日，Wong氏夫妇向其经纪美林公司发出了卖出所有道琼斯公司股票的指令。据SEC估算，如果按目前的市价成交，这笔交易能给Wong氏夫妇带来近810万美元的“暴利”。

    对此，SEC认为：“这是一桩牵涉巨额获利和高度可疑的内幕交易案例。”该机构在起诉书中称，这对夫妇在并购消息曝光之前，“异常”地大笔买入道琼斯股票。

    之所以说“异常”，SEC认为，首先，这是Wong氏夫妇第一次买入道琼斯公司的股票，并且415000股的巨大买入量占到同期道琼斯股票总交易量的3%。在4月13日之前，Wong氏夫妇的账户中基本都是债券资产，唯一的股票资产是2500股的英特尔股票，价值54000美元左右。

    SEC的另一质疑在于Wong氏夫妇买入股票资金的来源，据SEC指称，在4月13日，Wong氏夫妇从一位名为Michael Leung Kai Hung的香港人那里转入了约320万美元资金，后者正是Wong妻之父。而在4月20日，Wong氏夫妇又从布鲁塞尔的一家银行账户转入资金400万美元。

    疑为道琼斯董事泄密

    据称，Wong氏夫妇都在电信行业工作，对于他们如何提前得知关于此次收购的内幕消息，目前尚不得而知，SEC的诉状也未明确提及此事。不过，据美国媒体报道，一种可能的情况就是道琼斯公司董事涉嫌泄密。

    据《华尔街日报》报道，现任道琼斯董事之一的David Li可能会与此次内幕交易事件有牵连。David Li目前是香港某银行的主席兼CEO，而Wong妻之父Michael Leung则恰恰也是这家银行加拿大子公司的董事之一。此外，两人还有其他商业上的关联。

    SEC的诉状尽管提到了Wong妻之父Michael Leung，不过并未指控其有任何不当行为，而对David Li则根本没有提及。在回答《华尔街日报》提问时，David Li表示，自己没有向任何人、哪怕是自己的妻子透露任何关于道琼斯并购案的消息，他还承认，自己的确认识Michael Leung，并且是朋友关系，但自己绝对没有向他透露并购的消息。

    或有更多类似交易曝光

    最新的起诉也是SEC发起的针对道琼斯并购案的第一起股票及期权交易诉讼，不过，从种种迹象看，围绕此次收购案的更多股票交易黑幕可能还会陆续曝光。

    就在上周，美国司法部门与SEC已对新闻集团以及道琼斯公司发起调查，理由是这两家公司在日前宣布相关收购提议前涉嫌从事可疑交易。道琼斯公司发言人本周一表示，已经收到纽约司法部长办公室的传票，另外SEC也要求该公司提供与期权交易有关的信息。公司发言人表示，道琼斯将全面配合政府部门的工作。

    在5月1日的并购声明发布前的几个交易日中，除了股价一路狂飙之外，道琼斯公司的股票期权大受追捧，交易量超过今年第一季度的交易总量。监管当局据此认为，收购提议可能被提前泄露。

    具体到本起诉讼，SEC要求法庭冻结Wong氏夫妇总资产已达2300万美元的股票账户，同时要求他们交出810万美元的非法所得，承担相关民事罚款。而法庭昨天发布的文件则要求，被告方必须在6月18日亲自或由律师代理出庭。

    自今年3月起，美国证券监管部门就开始关注外国投资人在美国企业并购消息宣布前的股票交易情况。除了这对香港夫妇被指控涉嫌内幕交易以外，SEC至少还提起了两起类似的诉讼。