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投资企划

华鑫期货惹官司代客理财亏数百万 涉嫌违规

发布时间:2013-5-16 11:07:23 点击次数:

 

 
  
  

2013年05月14日 15:48  证券时报网  


  

  
  华鑫期货由于前员工张某在职期间违规代客操作期货交易导致亏损近400万,被客户一纸诉状告上法庭索赔数百万。目前法院尚未作出裁决,究竟是个人行为还是公司行为成为双方争议焦点。

  5月10号,华鑫期货案件的原被告双方再次在上海市第二中级法院质证。2012年6月,四名温州瑞安人提起诉讼,要求华鑫期货承担大部分操作亏损,索赔近300万元。

  灰色代客理财8个月亏损370万

  据和讯网了解,2011年4月,作为华鑫期货投资管理部负责人的张某在瑞安开展期货培训讲座。郑先生等四名投资人听完培训后被吸引,随即来沪考察并开户入金481万,最多一人投资185万,最少一人入金84万。由于这四名瑞安人士对期货完全不了解,而张某又负责投资管理,因此两方一拍即合,口头约定由张某代为操作期货账户。2011年12月,张某突然离职,而此时的账户已经只剩20%,481万的账户亏损370万,几乎血本无归。

  事发后郑先生等四名客户曾找华鑫期货索赔,但遭到公司以“员工个人行为”为由拒绝。2012年6月,四名客户一怒之下将华鑫期货告上法庭。2013年3月19日,上海第二中级人民法院开庭,但未作出判决,法院要求双方继续举证,目前双方还在不断质证中。

  作为这起纠纷的关键人物,张某一开始作为原告证人,后被法院列为第三方(无独立请求权的第三人,判决结果可能跟他有关)。而被告华鑫期货则把责任直接推卸给了张某,表示代客理财完全是张某的个人行为,与公司无关。

  张某则矢口否认,他向和讯网表示:“我的直接领导是华鑫期货总经理李俊,当初华鑫期货成立投资资管部就是为了打个擦边球,目前投资咨询业务和期货资产管理业务都需要牌照,而投资资管各取了一个名词拼接起来,规避牌照监管,接客户资金操作。不可能是我个人私下接单,而是公司授意进行。”资料显示,华鑫期货并没有代客理财的资格。

  “我手上还有领导吩咐我交易以及如何逃避监管的录音”张某说,本来录音是为了在劳动仲裁的时候讨回工资福利,没有想到成了客户告期货公司的证据。

  按照张某的说法,当他操作账户刚出现亏损时,公司领导曾指示通过降低手续费来企图挽救,但亏损势头仍无法遏制。“当本金快亏完时,公司可能预感到要出事,开始通过停发工资、报销的手段企图将我逼走。”2011年12月28日,工资被停发之后张某无奈离职,并为了拿回应得的报酬申请了劳动仲裁。

  手续费占总亏损近40%

  原告代理律师中银律师事务所高级合伙人徐强、吴滨律师也对和讯表示:这起亏损是在期货公司员工违规进行代客理财的情况下发生的,应该由公司承担相应赔偿责任。首先,张某操作期间是以公司员工的身份,具有劳动合同,名片显示的是投资部并非经纪人;其次,代客理财使用的是公司的资源比如电脑、网络。

  尤其值得注意的是,这个账号奇高的手续费也解释了公司行为的动机。“亏损的370万中,光是手续费就有174万,占了36%,是交易所手续费的三倍,远超过一般水平。比较蹊跷的是,签订经纪合同的时候并没有写明手续费标准,也给后续高额手续费留下空间。如此高的手续费谁是获利者?”

  业内人士指出,目前期货行业竞争激烈,经纪业务几乎是期货公司单一收入来源,因此手续费价格战十分激烈,尤其是大客户的议价空间非常大。“一般都不会超过交易所一倍,散户可能会高一些,400多万资金已经可归属于大客户级别,有的公司为了拉大客户甚至在交易所手续费基础上加一块钱或者零手续费,只要能吸引大资金价(1395.30,-0.90,-0.06%)格都可以谈。”

  徐强、吴滨律师认为是期货公司授意并鼓励张某进行代客理财,属于期货公司接受客户“全权委托”进行期货交易。由于并非客户亲自操盘,客户对手续费收取情况并不敏感,期货公司通过乘机提高手续费标准或炒单“宰客”赚取手续费。

  在律师出示的张某劳动仲裁材料中,张某曾经在递交的材料中算过一笔账:2011年全年为公司所贡献的手续费全部手续费320多万,按照50%的返还标准,华鑫期货欠160多万手续费未返还给张某。

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。赔偿损失的80%也成为了四名原告的诉求。

  华鑫期货矢口否认

  但在接受和讯网采访中,华鑫期货则对自己的责任矢口否认,坚称该代客理财是张某的个人行为,公司仅和客户有经纪业务合同而已。华鑫期货内部人士还向和讯网指出,张某个人和上述客户有利润分成的协议。

  张某对此表示否认,并对和讯网表示,公司对其有保证金规模和手续费收入考核,“公司曾承诺,如果这个部门两年内能带来保证金达到1亿,或者手续费收入达到一定水平,两年后我就能转为类事业编制的员工”。



  华鑫期货则三缄其口,表示将在法院判决后再出面表态。一名华鑫期货高管对和讯表示,代客理财是张某私下与客户达成的协议,录音之类的都是张某在操盘巨亏之后精心设计,企图转嫁责任给公司。

  然而不管华鑫期货如何辩解,在没有期货资管业务资格的情况下代客理财显然违反了目前的期货法律法规,即便法院判决是张某个人行为,华鑫期货也存在监管失职的责任,或对其分类监管评级等造成影响。

  华鑫期货的前身为上海金城期货经纪公司,注册资本为2亿元人民币。2009年被上海仪电控股(集团)和华鑫证券有限责任公司分别出资公司出资1470万元和1530万元收购;2010年更名为华鑫期货有限公司,上海仪电控股(集团)公司将所持49%股份全部转让给华鑫证券有限责任公司,成为华鑫证券全资子公司,上海仪电则是华鑫证券的大股东。从中期协公布的数据来看,2012年权益总额55842.34万元,手续费收入5308.87万元,净利润47.13万元,分类监管评级为3个C。
新闻出处: (和讯网 刘冬)

 

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